Wachsender Regulierungsdruck in der Schweiz: Warum Wirtschaftsprüfer Mitarbeiter-Screening jetzt priorisieren müssen
Neue Anforderungen von FINMA und RAB zwingen Schweizer Revisionsgesellschaften zum Handeln–Validato bietet die zertifizierte Lösung für KYC-konformes Personalscreening.
(PresseBox) - Der regulatorische Druck auf Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in der Schweiz wächst. Während Banken und Versicherungen seit Jahren unter strenger Aufsicht stehen, rücken nun auch Revisionsgesellschaften verstärkt in den Fokus der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) und der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde (RAB). Die zentrale Forderung: Wirtschaftsprüfungsgesellschaften müssen nachweisen können, dass ihre Mitarbeitenden den geforderten Integritätsstandards entsprechen. Die Antwort auf die drängenden KYC-Anforderungen für Mitarbeiter von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften liefert Validato.
Hintergrund: Die Rolle von Wirtschaftsprüfern im Schweizer Finanzsystem
Wirtschaftsprüfer gelten im Schweizer Regulierungsrahmen als sogenannte Gatekeeper – also als kritische Kontrollinstanzen im Finanzsystem. Diese Rolle bringt erhöhte Sorgfaltspflichten mit sich. Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die Mandate bei Banken, Vermögensverwaltern oder Versicherungen betreuen, haben regelmässig Zugang zu hochsensiblen Informationen. Genau hier setzt die Pflicht zur Überprüfung an.
Das Geldwäschereigesetz (GwG), die Empfehlungen der FATF (Financial Action Task Force) sowie branchenspezifische FINMA-Rundschreiben schaffen gemeinsam ein regulatorisches Umfeld, in dem informelle Eignungsprüfungen nicht mehr ausreichen. Know Your Customer (KYC)-Prinzipien – ursprünglich für die Kundenbeziehung entwickelt – werden heute konsequent auf das eigene Personal ausgedehnt.
Was ein KYC-konformes Mitarbeiter-Screening umfassen muss
Ein strukturiertes, regulatorisch belastbares Mitarbeiter-Screening umfasst nach aktuellem Standard mehrere Prüfmodule:
Strafregisterprüfung in relevanten Jurisdiktionen
Bonitäts- und Finanzprüfung zur Identifikation potenzieller Interessenskonflikte
Verifizierung von Ausbildungsabschlüssen und beruflichen Qualifikationen
Beschäftigungshistorie und Referenzprüfung
Screening auf Sanktionslisten internationaler Behörden
PEP-Abfragen (Politically Exposed Person)
Adverse-Media-Analyse für Reputationsrisiken
Für international tätige Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, deren Mitarbeitende aus verschiedenen Ländern stammen oder dort tätig waren, ist eine global abgedeckte Screening-Infrastruktur unerlässlich. Validato bietet genau das: Zugang zu verifizierten Datenquellen in über 200 Ländern, mit direkter Quellenrecherche durch lokale Expertinnen und Experten.
Validato: Die zertifizierte Lösung für Schweizer Revisionsgesellschaften
Validato ist die führende Schweizer Plattform für Background Checks und Human Risk Management. Mit ISO 27001-Zertifizierung, voller Konformität mit dem revidierten Bundesgesetz über den Datenschutz (nDSG) sowie der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) bietet Validato eine rechtlich und technisch belastbareGrundlage für das Mitarbeiter-Screening in regulierten Branchen.
Das Leistungsportfolio von Validato für Revisionsgesellschaften umfasst:
Pre-Employment Screening: Umfassende Hintergrundrüberprüfung vor der Einstellung, kombinierbar aus über 18 Modulen
In-Employment Screening: Regelmässige Überprüfung während des laufenden Beschäftigungsverhältnisses
External Employee Verification: Screening externer Mitarbeitender, Berater und Drittanbieter
KYC- und Anti-Geldwäsche (AML)-Prüfungen: Systematisches Screening auf Sanktionslisten, PEP-Status und Adverse Media
Die Plattform ist intuitiv bedienbar,über eine WebApp oder API-Integration in bestehende Systeme einbindbar und liefert Ergebnisse für die meisten Prüfmodule in Echtzeit. Validato arbeitet nach dem Prinzip „Human in the Loop“: Automatisierte Datenerhebung wird durch persönliche Expertenbeurteilung ergänzt –für Ergebnisse, auf die Unternehmen langfristig vertrauen können.
Proaktiv handeln– bevor der Regulierer fragt
Für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in der Schweiz ist die Frage nicht mehr ob, sondern wie sie Mitarbeiter-Screenings implementieren. Wer wartet, bis die Aufsichtsbehörde Nachweise fordert, handelt zu spät. Validato empfiehlt, heute ein strukturiertes Screening-Programm einzuführen– transparent, nachvollziehbar und skalierbar für Teams jeder Grösse.
Validato ist ein führender Schweizer Anbieter für zuverlässige Background Checks und Human Risk Management mit Sitz in Zürich. Die Plattform unterstützt Unternehmen dabei, Bewerberinnen sowie bestehende Mitarbeitende strukturiert und effizient auf Integrität, Interessenskonflikte und potenzielle Risiken zu prüfen – datenschutzkonform, modular und skalierbar.
Validato ist speziell auf die Anforderungen in der Schweiz ausgerichtet, verzichtet auf Set-up-Gebühren, Jahresgebühren oder Mindestanzahl an Screenings und lässt sich flexibel in bestehende HR- oder Recruiting-Prozesse integrieren.
Mehr unter: www.validato.com
Validato ist ein führender Schweizer Anbieter für zuverlässige Background Checks und Human Risk Management mit Sitz in Zürich. Die Plattform unterstützt Unternehmen dabei, Bewerberinnen sowie bestehende Mitarbeitende strukturiert und effizient auf Integrität, Interessenskonflikte und potenzielle Risiken zu prüfen–datenschutzkonform, modular und skalierbar.
Validato ist speziell auf die Anforderungen in der Schweiz ausgerichtet, verzichtet auf Set-up-Gebühren, Jahresgebühren oder Mindestanzahl an Screenings und lässt sich flexibel in bestehende HR- oder Recruiting-Prozesse integrieren.
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Datum: 06.08.2026 - 11:00 Uhr
Sprache: Deutsch
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