Seminare Compliance - MaRisk Compliance - Seminare in Leipzig
MaRisk Compliance - Was müssen Sie in der Praxis beachten?
(IINews) - Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in
München & Leipzig 09.10.2019
Frankfurt & Stuttgart 03.12.2019
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Zielgruppe:
/> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen.
/> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
/> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Ihr Nutzen:
/> Agiles Compliance Management in der Praxis
/> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
/> MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
Seminarprogramm:
Agiles Compliance Management in der Praxis
/> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
/> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
/> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
/> "Red Flags'''': Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
/> Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
/> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting
Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
/> Das Three Lines of Defence-Modell:
- Schnittstelle Compliance und Interne Revision
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
/> IT-Compliance: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) und an den ISB
/> Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
/> IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
/> MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
/> Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
- InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen des Compliance Officers zur Vergütungspolitik
- Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
/> Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
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Themen in diesem Fachartikel:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 28.07.2019 - 09:40 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1740666
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Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Bildung & Beruf
Anmerkungen:
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