Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte, 3. Dezember 2020 ONLINE
(IINews) - Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu, einen Compliance-Beauftragten zu bestimmen, zu dessen Funktionen es gehört, für die Einhaltung der entscheidenden Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es besonders um die Vermeidung von Interessenskonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verletzungen der Insiderregeln.
Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sehr nützlich, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, u.a. durch MiFID II, MAR und MaComp, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte erarbeitet. Für den erfahrenen Compliance-Beauftragten lässt sich die Veranstaltung gut für eine Auffrischung des bereits bestehenden Wissens nutzen!
Diese Themen werden in dem Seminar behandelt:
Rechtsgrundlagen für WpHG-Compliance
Compliance-Organisation
MaComp
Marktschützende Regeln
Kundenschützende Regeln
Regeln für Mitarbeitergeschäfte
Beispiele aus der Praxis
Die Referenten blicken auf eine mehrjährige Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance zurück. Die Referenten werden Sie deshalb anhand vieler Beispiele sehr praxisnah in die Thematik einführen.
Themen in diesem Fachartikel:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Das Team der AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH ist mit über 20-jähriger fundierter Erfahrung in Sachen gezielter Fort- und Weiterbildung tätig. Speziell für unsere Kunden selektieren wir in einem komplexen wirtschaftlichen Umfeld die wichtigen und entscheidenden Informationen und setzen sie in exakt auf deren Bedarf zugeschnittenen Veranstaltungen zielführend um. Wissensvermittlung erfolgt bei der Akademie Heidelberg auf einem hohen Niveau, so können neue Themen und Trends fundiert umgesetzt werden. Und davon profitieren die Teilnehmer unserer Veranstaltungen besonders.
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Datum: 25.09.2020 - 15:20 Uhr
Sprache: Deutsch
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Kategorie:
Banken und Versicherungen
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