Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen in Frankfurt

12.10.2019 - 09:50 | 1761384


Artikel von S&P Unternehmerforum GmbH

Rechte + Pflichten des Aufsichtsrats - Bilanzwissen für den Aufsichtsrat

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Zielgruppe:

/> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
/> Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte
/> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision


Ihr Nutzen:

Tag 1:

/> Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
/> Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
/> Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Tag 2:

/> Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
/> Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen
/> Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
/> Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen


Seminarprogramm Tag 1:

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

/> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
/> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
/> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
/> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter


Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

/> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
/> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
/> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:


- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
/> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
/> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
/> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
/> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess


Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

/> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
/> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
/> Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
- Internen Revisionssystems


Seminarprogramm Tag 2:

Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat

/> Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen
/> Überblick zu den Posten der Bilanz
/> Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen
/> Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente
- Wertpapiere des Handelsbestands,
- Wertpapiere der Liquiditätsreserve und
- Wertpapiere des Anlagevermögens


Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen

/> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen
/> Bilanzierung von Bewertungseinheiten
/> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit
/> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG
/> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)
/> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)


Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen

/> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung
/> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren
/> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
/> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren

Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen

/> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats
/> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts
/> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren und richtig beurteilen


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Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.

Unternehmensinformation / Kurzprofil:

Vorsprung in der Praxis

Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
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Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.


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Anmerkungen:

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Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt: Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100

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